Compliance-Richtlinien legen fest, wer eine Compliance-Pflichtanforderung abschließen muss, welcher Lernpfad erforderlich ist und wann die Anforderung fällig ist. In dieser Anleitung erfahren Besitzer, wie sie Richtlinien im Compliance Center erstellen, konfigurieren, veröffentlichen, archivieren und löschen.
Wer kann diese Funktion nutzen?
Verfügbar für Benutzer mit der Rolle Besitzer, wenn das Compliance Center aktiviert ist. Weitere Informationen zu Rollen und Berechtigungen finden Sie hier.
Verfügbar auf Desktop
Vor dem Erstellen einer Richtlinie
Stellen Sie vor dem Erstellen einer Richtlinie sicher, dass der erforderliche Lernpfad einsatzbereit ist. Eine Compliance-Richtlinienanforderung basiert auf genau einem geeigneten Lernpfad.
Der Lernpfad muss veröffentlicht und nicht adaptiv sein, damit er als Lernpfad (erforderlich) ausgewählt werden kann. Wenn ein Lernpfad bereits von Compliance-Richtlinien verwendet wird, kann er vor dem Löschen oder vor Änderungen an den Veröffentlichungseinstellungen geschützt werden, durch die er für diese Richtlinien unbrauchbar würde. Weitere Informationen finden Sie unter Lernpfade erstellen und verwalten.
Richtlinieneinstellungen verstehen
Zielgruppe
Verwenden Sie Zielgruppe, um festzulegen, für wen die Richtlinie gilt. Je nach Einrichtung können Sie eine Zielgruppe wie die Gesamte Organisation, bestimmte Teams und/oder bestimmte Benutzer Ihrer Organisation auswählen.
Anforderung
Verwenden Sie Anforderung, um den Lernpfad auszuwählen, den Lernende abschließen müssen. Die Richtlinie unterstützt eine Lernpfadanforderung.
Verwenden Sie Lernpfad (erforderlich), um den erforderlichen Lernpfad hinzuzufügen.
Wenn kein gültiger Lernpfad ausgewählt ist, zeigt die Richtlinie Ein Lernpfad ist erforderlich. an.
Die Spalte Anforderung in der Liste Richtlinien zeigt den Titel des ausgewählten Lernpfads an, wenn eine Anforderung konfiguriert ist.
Zeitplan
Verwenden Sie Zeitplan, um festzulegen, wann die Richtlinie gilt und bis wann Lernende die Anforderung abschließen müssen. Je nach Richtlinienkonfiguration können die Zeitplaneinstellungen Felder wie Fälligkeitsdatum und Zeit zum Abschließen enthalten.
Hinweis: Bei kalenderbasierten Fälligkeitsdaten wird die konfigurierte Zeitzone für die Verarbeitung des Fälligkeitsdatums verwendet. Die Überfälligkeitsbehandlung beginnt zu Beginn des folgenden Tages in dieser Zeitzone. Dieselbe konfigurierte Zeitzone wird für Fälligkeitsdaten verwendet, die in Compliance-Mitteilungen angezeigt werden.
Richtlinie erstellen
Öffnen Sie das Compliance Center.
Gehen Sie zu Richtlinien.
Klicken Sie auf + Richtlinie.
Geben Sie einen Titel (erforderlich) ein.
Klicken Sie auf Erstellen, um die Richtlinie zu erstellen, oder auf Abbrechen, um den Dialog zu schließen, ohne sie zu erstellen.
Nachdem die Richtlinie erstellt wurde, wird die Bestätigung Richtlinie erstellt angezeigt. Mit Richtlinie ansehen können Sie die Richtliniendetails öffnen.
Entwurfsrichtlinie konfigurieren
Nachdem Sie eine Richtlinie erstellt haben, konfigurieren Sie vor der Veröffentlichung die erforderlichen Einstellungen. Eine Richtlinie benötigt eine gültige Zielgruppe, Anforderung und einen gültigen Zeitplan, damit sie zur Veröffentlichung bereit ist.
Öffnen Sie die Richtlinie aus der Liste Richtlinien.
Konfigurieren Sie die Zielgruppe.
Konfigurieren Sie die Anforderung, indem Sie den Lernpfad (erforderlich) auswählen.
Konfigurieren Sie den Zeitplan.
Prüfen Sie die Richtliniendetails.
Verwenden Sie Zurück zu Richtlinien, um zur Liste Richtlinien zurückzukehren.
Richtlinie veröffentlichen
Durch das Veröffentlichen wird eine vollständige Entwurfsrichtlinie aktiviert. Die Richtlinie muss gültige Einstellungen für Zielgruppe, Anforderung und Zeitplan haben, bevor sie veröffentlicht werden kann.
Öffnen Sie die Entwurfsrichtlinie.
Klicken Sie auf Veröffentlichen.
Prüfen Sie den Bestätigungsdialog.
Klicken Sie zur Bestätigung auf Veröffentlichen oder auf Abbrechen, um die Richtlinie als Entwurf beizubehalten.
Nach der Veröffentlichung wird die Bestätigung Richtlinie erfolgreich veröffentlicht angezeigt und Benutzerzuweisungen werden sofort geplant.
Je nach konfiguriertem Zeitplan können durch die Veröffentlichung oder die geplante Verfügbarkeit Zuweisungen für Lernende verfügbar werden und die zugehörigen Benachrichtigungsabläufe für Lernende gestartet werden. Das vollständige Benachrichtigungsverhalten finden Sie unter Compliance-Benachrichtigungen und E-Mails.
Wichtig: Nachdem eine Richtlinie veröffentlicht wurde, sind Anforderung und Zeitplan gesperrt. Wenn Sie versuchen, sie zu bearbeiten, zeigt die Benutzeroberfläche Veröffentlichte Anforderungen können nicht bearbeitet werden oder Veröffentlichte Zeitpläne können nicht bearbeitet werden an.
Richtlinie archivieren
Archivieren Sie eine veröffentlichte Richtlinie, wenn sie nicht mehr als aktive Richtlinie verwaltet werden soll. Durch das Archivieren wird der Status der Richtlinie in archiviert geändert.
Öffnen Sie die veröffentlichte Richtlinie.
Klicken Sie auf Archivieren.
Prüfen Sie den Bestätigungsdialog.
Klicken Sie zur Bestätigung auf Archivieren oder auf Abbrechen, um die Richtlinie veröffentlicht zu lassen.
Nach der Archivierung wird die Bestätigung Richtlinie erfolgreich archiviert angezeigt.
Hinweis: Durch das Archivieren einer Richtlinie werden keine neuen Zuweisungen mehr erstellt.
Laufende Zuweisungen werden sofort storniert, während zuvor abgeschlossene Zuweisungen weiterhin als historische Daten verfügbar sind.
Dies kann auch Benachrichtigungen zur Stornierung für betroffene Lernende auslösen. Das vollständige Benachrichtigungsverhalten finden Sie unter Compliance-Benachrichtigungen und E-Mails.
Richtlinie löschen
Richtlinien, die zum Löschen verfügbar sind, können aus der Liste Richtlinien entfernt werden. Das Löschen ist für Richtlinien vorgesehen, die nicht mehr aufbewahrt werden müssen.
Öffnen Sie das Compliance Center.
Gehen Sie zu Richtlinien.
Suchen Sie die Richtlinie, die Sie entfernen möchten.
Öffnen Sie Weitere Aktionen.
Klicken Sie auf Richtlinie löschen.
Prüfen Sie den Bestätigungsdialog.
Klicken Sie zur Bestätigung auf Löschen oder auf Abbrechen, um die Richtlinie beizubehalten.
Nach dem Löschen wird die Bestätigung Richtlinie gelöscht angezeigt.
Hinweis: Richtlinien mit Zuweisungen an Benutzer oder Teams oder die gesamte Organisation können nicht gelöscht werden. Entfernen Sie zuerst alle Zuweisungen. Außerdem muss die Richtlinie archiviert sein, bevor sie gelöscht werden kann.
Benachrichtigungseinstellungen
Um Compliance-Benachrichtigungseinstellungen zu konfigurieren, öffnen Sie den Tab Benachrichtigungen in den Organisationseinstellungen. Weitere Informationen finden Sie unter Organisationseinstellungen verwalten.
Das vollständige Verhalten von Compliance-Benachrichtigungen und E-Mails, einschließlich Triggern, Erinnerungsvoreinstellungen, Standardwerten, Empfängerberechtigung und Digest-Verhalten, finden Sie unter Compliance-Benachrichtigungen und E-Mails.